深交所:需要加强投资者交易与保护
为持续推动会员加强投资者教育、服务与保护工作,深化落实投资者适当性管理,引导投资者树立理性投资、长期投资、价值投资理念,8月10日,深圳证券交易所联合贵州证监局,在贵阳市共同举办了以“透明性·理性·适当性”为主题的“会员营业部‘投资者保护’培训交流活动。来自贵州辖区会员营业部相关负责人逾100人参加了培训。 深圳证券交易所总经理宋丽萍表示,一个市场的发展空间有多大,取决于最弱势的参与主体的信心和信任。在资本市场诸多参与方中,中小投资者无论是资金规模、信息获取,还是自我保护能力,都处于天然的弱势地位。不考虑投资者的利益和诉求,市场的稳定、创新和发展就没有稳固的基础。因此,投资者的教育和保护,是资本市场的薄弱环节,始终需要重视和加强。 宋丽萍强调,我国投资者数量多、增长快、群体分化明显。在资本市场改革不断推进,产品与层次不断丰富的背景下,如何有针对性地为不同投资者群体提供均衡的投资者教育与服务,是当前以及未来一段时间内都应当高度关注的问题。 另外,在培训中,专家们还结合具体典型案例就最高法、最高检出台的“内幕交易司法解释”、内幕交易相关法律法规、内幕交易行为后果和危害的监管举措等相关内容进行了系统、深入地讲解,强化证券从业人员对内幕交易的理解,增强防范内幕交易的法律意识和规范意识,同时督促证券公司进一步提高合规管理有效性,建立健全内幕信息知情人登记制度和信息隔离墙制度,加强内幕信息监督管理,恪守职业道德,防范利益冲突和内幕交易行为,忠实履行对投资者的信托义务。 |
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