证监会大检进行时:调查团进驻相关基金 到时想查什么就查
记者从华泰柏瑞基金一位高管处了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大检查。 夏雷阵阵，狂风过后，积水退去。天空刚刚放晴，基金监管大鼓再次被擂响。一支超过20人的监管团队正活跃在深圳基金公司。 跟其他在8点多正常打卡上班的员工一样，他们着装正式，提着塞了资料的公文包，一大早赶到基金公司，在公司安排的会议室一直工作到傍晚。第二天接着重复这样的工作，时间长达一个月。 这是证监局三年一度的深度大检查，正在深圳。 三年大检进行时 深圳中心区一家基金公司的会议室里多了一台大机箱，桌子上零散放着文件资料，几人围坐耳语。 在这前后一个月时间里，他们可以自由进出基金公司的交易室、投研办公室，可以随时调取监控录像，打开IT系统内部所有数据。这些人在基金公司的存在，显得自由而严肃。 他们是深圳证监局的检查团队。 谈起证监局检查，很多投研人士都能说出一两个相似的场景。证监局稽查队喜欢搞突击，常有一小分队人马忽然造访，抽查基金公司投研部的电脑。之前深圳、上海个别“老鼠仓”均是被突击检查发现的，深圳一位基金经理如是说。 此时活跃在深圳的20人监管团队，是为了完成对基金公司三年一次的全面深度大检，其检查范围涉及基金公司全部业务。监管团队将在每个公司驻点约一个月，逐个检查。 “想查什么就查，想调资料看就调，想找人谈话就谈。查投研人是不是带手机工作，这只是最基本的，偶尔也会抽查投研部的电脑，还有交易室的监控录像。”一家近年接受了三年检的基金公司人士说。 目前公募基金公司投研部，基金经理和研究员的办公室头顶都安置着摄像头，随时可调出监测录像。 2012年4月，检查队在深圳一家规模为60亿的公募信达澳银基金进行驻点调查。 7月，其转赴600亿公募规模的招商基金。 8月，这支队伍在公募规模同为600亿的鹏华基金（微博)，继续驻点检查。 去年，南方基金、大摩华鑫基金(微博)也接受了同批次的三年检查。 除了大摩华鑫在2011年被曝投研乱象，信达澳银基金仍然抱着60亿规模偏居一隅以外，其余接受三年大检的基金公司今年业绩、规模表现均相对稳定。其中一家基金公司还在今年证监局的内部治理大会上被点名表扬，缘由是“内控出色”。 数月下来，这支检查队的人数也由不足10人增加到20余人。“部分是北京、上海证监局的同事，到深圳来学习的。近年深圳的监管做得很不错。”一位接近监管层的人士透露。 驻点期间，基金公司将给监管团队安排一个大会议室，作为一个月驻点期间的临时工作室。监管人员还搬来了机箱，置于基金公司会议室。 检查队成员每天早上先到深圳证监局报道，然后赶到基金公司。个别成员早上直接赶赴驻点基金公司“上班”。他们着装正式，提着塞了资料的公文包，正常时间工作到傍晚，下班，跟基金公司普通职员一样正常作息。 下一站深圳基金三年检的对象，无人知晓。“局里来查，公司内部系统不会有通知的。局里主要和监察稽核部对接工作。”深圳一位基金市场人士说。 北沪广深四地联查 不止深圳在举行三年大检。记者从华泰柏瑞基金一位高管处了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大检查。“这是证监会里的规定，北上广深都要执行。” 今年，证监会最早在北京展开大规模检查，随后扩至上海、深圳。“郭主席上台后，基金监察力度明显加大了。”一位监管系统人士回应记者。 上海基金也明显感觉到监管力度加大。今年来上海多家基金公司员工被要求报备直系亲属信息，个别亲友炒股的员工被提醒注意避免涉及违规。 深圳证监局则在2012年一开年就提出基金公司要加强风控，做自查。基金公司自查主要项目包括检查业务流程漏洞、风险点等等。上半年以来，基金公司为自查完成的工作和提交的报告繁多，已经让不少基金公司感到忙乱。 今年6月，有人士向理财周报透露，监管层召集了200余名科级以上干部，在北京集训一个月后，分成若干稽查小组，分别进驻北京、杭州、深圳等区域，稽查公私募基金。这一番检查，是对内幕交易的稽查，而非例行检查。 基金监管 基金稽查到底走什么流程？由于媒体鲜有报道，基金公司各部门也不直接与监管层对接，基金稽查一直显得比较神秘。 记者采访广东证监局辖区一家基金公司总裁获悉，证监局对基金公司监管主要分为日常监管、年度监管和重点监管，由证监会基金部和各地证监局基金处负责，主要检查内容包括运营合规、是否符合基金法，以及内控治理等。目前在深圳进行的三年检正是年度监管的一种。 “证监局稽查处一般不出面，要是他们出面，那就是有大事要查。最好不要碰到他们。”该总裁对记者说，“稽查”主要指向内幕交易。 “日常监管则由地方证监局基金监管处负责，一个监管人员负责几家公司。主要查系统风险、流程等。”一家熟悉证监局工作的人士称。
日前，各大基金公司正在进行IT系统故障演练。“假如基金公司IT系统遭遇故障，突然down掉了，被黑客入侵了，或者被水浸了，基金公司各部门应该怎样应对。已经做了几次模拟了。”深圳一基金公司市场部人士说。类似的IT系统故障演练在2008年举行过一次。据闻，近日，证监会将抽调基金公司进行演练检查。 |
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