豫证监局公开20公司辅导名录 IPO预披箭已上弦-1
河南证监局并非第一个在网上公示辅导备案企业资料地区，北京、山东和宁波在年初已逐步公布拟IPO企业辅导备案公示 8月31日，河南省证监局发布河南辖区在辅导企业名录。 与此前仅在地方媒体公告的方式相比，此次河南证监局更是效仿证监会发布IPO申报企业基本信息的做法，充分披露在辅导企业的基本信息，如辅导机构、保荐代表人、会计师事务所和律师事务所。 “辅导都是要公示的，不过以前是在地方报纸登一个公告，很不显眼，很少人会注意到。”北京一位投行人士告诉记者。 而理财周报记者获悉，证监会拟于10月份实行IPO申报即预披露招股说明书。 不难发现，监管前提，已是大势所趋。 豫仿效证监会，公布企业基本信息 “过往只有少数几个地方证监局在网上披露，而即使是披露，也仅限于公司发起人、法定代表人、辅导机构等基本信息。”上述北京投行人士告诉记者，“此次河南证监局将中介机构的信息充分披露，确实是一个极大的进步。” “的确很像证监会发布IPO排队企业基本信息的做法。”深圳一位券商投行负责人看到此份在辅导企业名录后告诉记者。 据8月31日公布的在辅导企业名录，此次豫证监局共披露20家在辅导企业名单。其中不乏中原证券、洛阳银行、金源矿业等备受市场关注的公司。 以中原证券为例，名录显示，其辅导机构为齐鲁证券，保荐代表人为王承军、杨洁，会计师事务所为信永中和，律师事务所为北京君致。 在辅导期距离上市还有很长一段路，这意味着中原证券的上市之路依旧漫长。 而作为河南省的地方性券商，中原证券的日子并不好过，记者发现，20家拟上市名录中，中原证券仅有3个项目，分别为郑州富耐克超硬材料、洛阳兰迪玻璃和濮阳惠成电子。 据记者统计，除了中原证券，光大证券也在河南的项目上分得一杯羹，共获得3个项目。而招商证券、银河证券和中信证券则各获得两个项目。 会计师事务所方面，国富浩华则是最大的赢家，共有5个项目，占比高达25%，而亚泰(集团)会计师则有3个项目。 律所方面，国浩律师事务所共有6个项目，北京君致则有5个项目，两家律所瓜分了目前披露的一半项目。 其他省份拟跟进河南模式 记者了解到，河南证监局并非第一个在网上公示辅导备案企业资料地区，北京、山东和宁波在年初已经开始逐步公布拟IPO企业辅导备案公示。 北京证监局自2011年12月13日进行首家拟IPO企业辅导备案公示以来，累计公布70家拟上市企业基本信息；山东证监局自2012年4月 23日进行首家拟IPO企业辅导备案公示以来，共公示16家基本信息；宁波证监局自2012年4月16日首家拟IPO企业辅导备案公示以来，仅公示3家基 本信息。 不过，相对于河南证监局的模式，北京、山东和宁波的模式资料都显得过于简单，北京证监局仅有辅导机构的名称，并没有披露保荐代表人、会计师事务所和律师事务所等中介机构的信息。 而山东证监局则公布扫描版的企业辅导公告，内有法定代表人和董事会秘书签名和公司盖章，不过披露的主要信息与北京证监局并无差异。 仅公布3家信息的宁波证监局则仅公布公告的文档格式，内容与北京证监局相似。 深圳证监局披露则最为简单，其网站仅披露，截至2012年7月31日，在深圳证监局辅导备案登记的拟公开发行股票公司为67家，其中拟上创业板公司33家；已完成上市辅导工作的拟公开发行股票公司49家，其中拟上创业板公司19家。 其余地方证监局则没有公布地方拟IPO企业辅导备案名录。 “目前仅仅停留在地方证监局层面，监管部门没有做统一强制要求。”一位知情人士告诉记者，“信披时间前移至企业改制后，辅导备案纳入IPO信息公示范畴，这应该会成为一种趋势，不排除其他证监局会跟进。” “以往都是在当地报纸上公布，一般没有人关注到，现在在网上充分地公示，监督的效应该会明显加强。证监局收到的举报应该可能会猛增。”上述北京投行人士笑言。 10月或实行IPO申报即预披露 今年2月1日，证监会公布首次公开发行股票的全过程。 其中最受瞩目的是预披露提前制度，将以往在发审会前5天公布的拟上市企业招股说明书提前至初审会前阶段进行披露，而预披露时间也由原先的5天延长至30天。 近日，记者获悉，监管部门拟于10月份实施申报即预披露招股说明书的方式。 “预披露就是要将企业信息尽早公之于众，接受大众的监督，接受媒体的监督。”上述知情人士告诉记者，“预披露提前将是一种趋势，目前条件已经成熟。” 前述深圳投行负责人也向记者证实了这一消息，“证监会的确有打算实行申报就预披露。” 而根据证监会披露的申报企业基本信息情况表，截至8月30日，创业板共有222家拟IPO企业的状态为初审和落实反馈意见，主板方面，上交所共有98家企业、深交所共有248家企业处于初审和落实反馈意见的状态。 上述568家企业并没有披露招股说明书，这也意味着10月份可能迎来预披露的高峰。 不过，上述知情人士告诉记者，“监管部门应该不会选择让已申报的企业集中补预披露，毕竟有数百家企业，量太大了。” “我们已经做好准备，预披露提前对我们的工作不会造成太大影响。不过，工作的压力将会更大，接受公众和媒体监督的时间大大提前。”上述深圳投行负责人告诉记者。 |
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