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VC带来的不仅是资金-5

2011年11月07日 09:35

李利凯:如果企业已经接受了私募股权投资资金,这就涉及到上市合规治理。上市合规治理有几个主要的重大屏障,这几个重大屏障除了财务和法律以外,还有稀奇古怪的一些东西,比如主体资格问题,即公司是否合法成立,历史问题;比如独立性和完整性,即业务要完整,还要独立,不能过度依赖。还有就是大股东是否占用企业资金等等。

过去一年多以来,上市合规这块的治理成功过会的有85%左右,100家公司当中可能有15家被否掉。被否掉的这些企业,主要屏障包括:主体资格不清晰,当时出资的时候资金不到位,处理又不完善。还有壹個是股东超过200人,公司法限制50人以内,股份公司限制在200人以内,有很多员工持股,或者员工处理不干净。员工转让股份的时候,合同没有签清楚,资金又没有付干净,或者有的人把股份卖掉了,没有拿到钱而去告发等等。

在中国,任何壹個小小的事件都会让壹個公司上不了市。重大屏障非常多,我们根本想象不到。上市治理是壹個专门性的东西,很多上市公司上市合格之前,前半年天天给他们讲课,要注意理清这个,理清那个。所以,有重大性屏障不可怕,一定要在上市之前,至少1年接受证券公司、投资人、会计师,还有律师的辅导,要不然公司过会的概率很低。

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